科創(chuàng)板旨在面向世界科技前沿,、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場,、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略,、突破關(guān)鍵技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè),。上市審核過程中,，企業(yè)的“科”、創(chuàng)"屬性備受關(guān)注,，而與“科”,、創(chuàng)"屬性緊密相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)情況，也成為了企業(yè)在科創(chuàng)板IPO過程中容易被頻繁問詢的關(guān)鍵點,。對企業(yè)而言,，其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)既要滿足上市門檻，又要進行詳盡披露,，還要提防隨時可能面臨的訴訟風險,。雖然半導體企業(yè)一般都具備較高的技術(shù)水平，能夠適應技術(shù)壁壘堅固,、技術(shù)更迭較快的環(huán)境,，但在這樣的環(huán)境中，也更容易面臨知識產(chǎn)權(quán)問題的困擾,。上交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導下,，進一步加強與市場主體的溝通，及時回應市場關(guān)切.金山區(qū)上交所科創(chuàng)板

森根科技主要從事無線網(wǎng)數(shù)據(jù)采集,、數(shù)據(jù)融合平臺等產(chǎn)品的研發(fā),、生產(chǎn)和銷售，德冠新材主要從事功能薄膜,、功能母料的研發(fā),、生產(chǎn)與銷售,，索元生物專注于以及類疾病等領(lǐng)域，三企業(yè)分別于2021年5月和6月,、2021年6月獲科創(chuàng)板受理,。前兩家一路闖關(guān)成功進入注冊階段，卻在2021年11月紛紛撤回了注冊申請材料,，相比在注冊階段撤回,，后一家更是迅速，在第二輪問詢答復8天后匆匆撤回了申請材料,。審核機構(gòu)在對這三家企業(yè)審核問詢中關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題主要有：森根科技：質(zhì)押權(quán)實現(xiàn),、申請中無法授權(quán)對發(fā)行人的不利影響？較少的原因,，是否存在技術(shù)秘密泄密及被侵權(quán)的風險,？技術(shù)是否對合作研發(fā)機構(gòu)存在重大依賴？認定屬于軟件行業(yè)的合理性,？德冠新材：技術(shù)先進性體現(xiàn),，擁有行業(yè)研發(fā)優(yōu)勢的具體依據(jù)、競爭優(yōu)勢的體現(xiàn),？合作研發(fā)是否涉及技術(shù),，成果歸屬約定是否明確？設備改造成果是否存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險,？索元生物：研發(fā)管線均為授權(quán)引進,，技術(shù)在研發(fā)中發(fā)揮的作用和具體體現(xiàn)？專利申請時間較早,，但尚未獲得授權(quán)的原因,？申請專利是否存在重大障礙或不利因素。崇明區(qū)科創(chuàng)板知識產(chǎn)權(quán)糾紛究竟選擇科創(chuàng)板還是創(chuàng)業(yè)板還是需要結(jié)合企業(yè)自身情況從上市審核難度,、上市以后持續(xù)的監(jiān)管和資本等角度考慮,。

根據(jù)上市審核單位《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》的內(nèi)容，要滿足“發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的關(guān)鍵技術(shù)人員作為主要參與人員,，獲得國家科技進步獎,、國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎,，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務”的要求,，必須具備三個條件：獲得三大獎項、作為主要參與單位/人員,、相關(guān)技術(shù)用于主營業(yè)務,。從以上上交所問詢的主要關(guān)注點來看，這三個條件都被重點提及,。

9月份被否的6家公司分別為江蘇德納化學股份有限公司（下稱“德納化學”）,、淄博魯華泓錦新材料股份有限公司（下稱“魯華泓錦”）,、上海吉凱基因醫(yī)學科技股份有限公司（下稱“吉凱基因”）、上海海和藥物研究開發(fā)股份有限公司（下稱“海和藥物”）,、浙江天地環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄏ路Q“天地環(huán)保”）,、新疆派特羅爾能源服務股份有限公司（下稱“派特羅爾”）,。“科創(chuàng)板上市委否決了3家公司：吉凱基因,、海和藥物、天地環(huán)保,。這三家公司都被問詢到科創(chuàng)屬性,、技術(shù)先進性等問題，由此可見,，科創(chuàng)板對擬上市IPO企業(yè)的科創(chuàng)屬性的審核力度進一步加強,。吉凱基因被問詢到：請發(fā)行人說明：（1）發(fā)行人提供服務的可替代性；（2）發(fā)行人靶標篩選和驗證方面的技術(shù)是否是行業(yè)內(nèi)常規(guī)技術(shù),，是否具備較高的技術(shù)壁壘,；（3）CHAMP平臺和細胞平臺目前研發(fā)的產(chǎn)品大部分是否是針對常規(guī)成熟靶點，發(fā)行人技術(shù)優(yōu)勢和相應的研發(fā)能力,。請保薦人對發(fā)行人技術(shù)先進性和科技創(chuàng)新能力發(fā)表明確意見,。上交所認為，吉凱基因沒有充分披露其技術(shù)是否具有先進性,、相關(guān)業(yè)務的成長性和潛在市場空間及對持續(xù)經(jīng)營能力的影響,。科創(chuàng)板的成立,，為我國半導體企業(yè)在資金募集方面提供了一條有效的解決途徑,，對行業(yè)的發(fā)展具有劃時代的意義。

科創(chuàng)屬性評價指標確定“三大獎項”的例外為企業(yè)在科創(chuàng)板上市提供了更多機會,，國家自然科學獎,、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進步獎三大重要的國家獎項也的確意味著相關(guān)技術(shù)有很高的“含金量”,，這樣的高水平技術(shù)如果能被企業(yè)用好,，用于企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和主營產(chǎn)品中，很大程度中會為企業(yè)帶來相應的競爭優(yōu)勢和市場地位,。但是在現(xiàn)實中,，由于獎項的本身特點，例如獎項的參與成員多,、獎項授予公民個人和組織的要求等,，會給這一指標的認定帶來一些困難,。企業(yè)在以該項指標說明科創(chuàng)屬性時，一定要緊緊把握條文中要求的企業(yè)或企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)人員“作為主要參與單位/人員”,，進行細致說明,。作為一項例外指標，企業(yè)也要理解背后的“潛臺詞”,，任何的例外指標一定是要充分體現(xiàn)出企業(yè)突出的科技創(chuàng)新能力,。因此，企業(yè)一定要結(jié)合當前的發(fā)展情況以及技術(shù)和產(chǎn)品市場化狀況,，實事求是地說明獲獎技術(shù)對當前和未來時期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)運營的有益作用,，而不能認為獲得了獎項就是終點、獲得了獎項企業(yè)就能上市,。相反,，獲得獎項才剛剛是一個開始，這一獎項的技術(shù)能為企業(yè)帶來什么前景才是值得被企業(yè),、監(jiān)管機構(gòu)和公眾關(guān)心的,。銘賽科技主要從事高精度智能點膠設備及其關(guān)鍵零部件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,于2021年6月獲科創(chuàng)板受理.奉賢區(qū)科創(chuàng)板研發(fā)團隊需保持穩(wěn)定

從企業(yè)注冊地分布來看,，半導體科創(chuàng)上市企業(yè)主要聚集在北京,、上海、廣東,、江蘇四大地區(qū),。金山區(qū)上交所科創(chuàng)板

據(jù)統(tǒng)計，在500多家科創(chuàng)板申報企業(yè)中,，披露知識產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)總計100余家,，占比2成，而披露糾紛案件總數(shù)更是超過200起,。以半導體企業(yè)集聚的長三角地區(qū)為例,，該地區(qū)的247家申報企業(yè)中，披露知識產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)近50家,，糾紛案件總數(shù)近100起,。其中，如前文所述的蘇州敏芯股份,、上海晶豐明源等多家企業(yè),，在IPO期間遭遇競爭對手侵權(quán)訴訟，成為影響企業(yè)IPO進程的關(guān)鍵風險事件,；寧波長陽科技在上市后不久便遭遇海外老對手東麗株式會社侵權(quán)訴訟,，一度影響股價?？梢?，如果企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛未能很好解決并消除影響,，或在IPO期間遭遇知識產(chǎn)權(quán)糾紛的突然襲擊，一旦涉及企業(yè)的技術(shù)或主營產(chǎn)品,，恐怕會直接影響企業(yè)IPO進程,。金山區(qū)上交所科創(chuàng)板

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